Simple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス 上場投信について

※Dow Jones Industrial Average^®( 以下「ダウ・ジョーンズ工業株価平均」といいます。)は、米国の株式市場を左右する業界における有力企業30銘柄で構成された代表的な株価指数です。いわゆる伝統的な「工業株」に限定されるものではありません。 ダウ・ジョーンズ工業株価平均は米国市場全体を計る基準として使われ、金融界、技術産業、小売業、娯楽産業、消費財市場と様々な業種からなります。その結果、ダウ・ジョーンズ工業株価平均のパフォーマンスは何百、何千という構成銘柄からなる、より複雑な指数のパフォーマンスと高い相関関係にあります。 ダウ・ジョーンズ工業株価平均は株価指数を開始した当初の計算方法とほとんど同じ方法で現在も計算されています。それは、主要取引所における構成銘柄の株価を単純に加算した合計値を現在の序数で割るという方法です。ダウ・ジョーンズ工業株価平均は120年以上の歴史をもつ唯一の代表的な市場指数です。 構成銘柄の変更は稀ですが、通常、ダウ・ジョーンズ工業株価平均を構成する企業が大規模な変遷を遂げるときなどに見直しがあります。 例えば、本業の変更、他企業による買収、倒産、などの場合です。構成銘柄見直しの頻度やその時期に関しては決まっておりません。 全ての変更の判断はS&P ダウ・ジョーンズ・インデックスとウォール・ストリート・ジャーナル紙の代表者で構成されるダウ・ジョーンズ工業株価平均委員会の判断で行われます。 構成銘柄の選定要素としては、必ず米国の企業であり、業界における牽引役であること、そして投資家に広く支持され、長期間に亘って持続的成長を遂げていることです。

※ディスクレイマー

「ダウ・ジョーンズ工業株価平均」は、S&P Dow Jones Indices LLCまたはその関連会社（「SPDJI」）の商品であり、シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社による使用のためにライセンス供与されている。S&P®、S&P 500®、US 500、The 500、iBoxx®、iTraxx®、およびCDX®は、S&P Global, Inc.またはその関連会社（「S&P」）の商標であり、Dow Jones®はDow Jones Trademark Holdings LLC（「Dow Jones」）の登録商標であり、これらの商標はSPDJIによる使用のためにライセンス供与されており、シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社により特定の目的でサブライセンスされている。 インデックスに直接投資することはできない。Simple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信は、SPDJI、Dow Jones、S&P、それぞれの関連会社（以下、総称して「S&P Dow Jones Indices」）によって後援、保証、販売、または宣伝されているものではない。 S&P Dow Jones Indicesは、Simple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信の所有者または一般市民に対して、有価証券への投資一般の是非、特にSimple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信への投資の是非、またはダウ・ジョーンズ工業株価平均が一般的な市場のパフォーマンスを追跡する能力に関して、明示的にも黙示的にも、一切の表明または保証を行わない。 過去のパフォーマンスは将来の成績を示唆または保証するものではない。S&P Dow Jones Indicesとシンプレクス・アセット・マネジメント株式会社の間の、ダウ・ジョーンズ工業株価平均に関する唯一の関係は、本インデックスおよびS&P Dow Jones Indicesおよび／またはそのライセンサーの特定の商標、サービスマークおよび／または商号のライセンス付与に限られる。 ダウ・ジョーンズ工業株価平均は、シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社またはSimple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信に関係なく、S&P Dow Jones Indicesによって決定、構成、および算出される。S&P Dow Jones Indicesは、シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社またはSimple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信の所有者のニーズを考慮してダウ・ジョーンズ工業株価平均を決定、構成、または算出する義務を負わない。 S&P Dow Jones Indicesは、Simple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信の管理、マーケティング、取引に関連して、義務または責任を負うものではない。ダウ・ジョーンズ工業株価平均に基づく投資商品がインデックスのパフォーマンスを正確に追跡し、プラスの投資収益をもたらすという保証はない。S&P Dow Jones Indices LLCは、投資顧問、商品取引顧問、商品プール運用者、ブローカーディーラー、受託者、プロモーター（1940年投資会社法（改正済み）で定義）ではなく、また、15 U.S.C. § 77k(a)に列挙される「専門家」または税務顧問でもない。 指数に証券、商品、暗号通貨またはその他の資産が含まれている場合でも、これによりS&P Dow Jones Indicesが当該証券、商品、暗号通貨もしくはその他の資産を売買もしくは保持するよう勧告するものではなく、投資アドバイスもしくは商品取引のアドバイスともみなされるものではない。SPDJIは、環境、社会、ガバナンス（ESG）指標（事業関与スクリーン、自主的な企業基準への適合、GHG排出量データ、ESGスコアなどを含むが、これらに限定されない）を使用した指数を提供し、構成銘柄の選択、加重、除外を行う。 ESG指標は、E、S、Gの基準に基づいて、企業または資産のパフォーマンスを測定しようとするものである。 ESG指標は、公表されたデータ、モデル化されたデータ、または報告されたデータとモデル化されたデータの組み合わせから導き出される。ESG指標は、明確な統一市場基準が存在しないこと、およびESG要因を評価するための複数の方法論が使用されていることから、定性的評価に基づいている。「ESG」、「持続可能」、「グッドガバナンス」、「環境、社会、その他に悪影響を及ぼさない」などのラベルや、同等のラベルが付けられた目標を決定するための明確で決定的なテストや枠組み（法的、規制上、またはその他）は存在しない。 したがって、主観的な判断の行使が必要である。同じ投資、商品、戦略について、異なる人物が上記のラベルに関して異なる分類を行う可能性がある。

S&P Dow Jones Indicesは、ダウ・ジョーンズ工業株価平均またはそれに関連するデータ、またはそれらに関する口頭または書面によるコミュニケーション（電子コミュニケーションを含む）の適切性、正確性、適時性および／または完全性を保証するものではない。S&P Dow Jones Indicesは、その内容におけるいかなる誤り、脱落、遅延についても、一切の損害または責任を負わない。 S&P Dow Jones Indicesは、明示的か黙示的かを問わず一切の保証を行わず、商品性、特定の目的または使用に対する適合性、またはシンプレクス・アセット・マネジメント株式会社、Simple-X NYダウ・ジョーンズ・インデックス上場投信の所有者、またはその他の個人もしくは法人がダウ・ジョーンズ工業株価平均の使用によって、またはそれに関連するデータに関して得られる結果について、一切の保証を明示的に否認する。前述の事項を制限することなく、いかなる場合も、S&P Dow Jones Indicesは、逸失利益、売買損、または時間や営業権の逸失を含むがこれらに限定されない間接的、特別、偶発的、懲罰的、もしくは結果的損害について、たとえかかる損害の可能性について通知されていたとしても、それが契約、不法行為、厳格責任、またはその他のいずれに基づくものであるかにかかわらず、責任を負わないものとする。 S&P Dow Jones Indicesは、ライセンシー商品の登録内容、目論見書、その他の募集資料のいかなる部分も確認、作成、認証しておらず、また、S&P Dow Jones Indicesは、それらを管理する立場にもない。 S&P Dow Jones Indicesとシンプレクス・アセット・マネジメント株式会社間のいかなる契約または取り決めについても、S&P Dow Jones Indicesのライセンサーを除き、第三者の受益者は存在しない。